Resumen

SANCLEMENTE ARCINIEGAS, Javier. La compliance: las normas como instrumento y como amenaza de la administración. cuad.adm. [online]. 2019, vol.35, n.65, pp.118-130. ISSN 0120-4645.  https://doi.org/10.25100/cdea.v35i65.7748.

Este documento analiza la noción jurídica de compliance en relación con la actividad de la administración de empresas. Veremos que esa institución se expresa a través de un conjunto de normas que guían la actuación de las compañías con miras a mitigar los riesgos que se derivan de las actividades propias del objeto social. En tal sentido, la compliance puede interpretarse como un instrumento auxiliar, que ayuda a la administración a lograr los fines de la empresa, al proporcionarle estándares de acción relativamente seguros. De esa forma, el derecho se manifiesta como una guía que sirve para encauzar la actividad económica de la compañía. Sin embargo, la normatividad opera también como un estándar que permite evaluar a posteriori la conformidad de la gestión empresarial. La existencia de normas que trazan previamente un curso de acción seguro implica riesgos para quienes optan por no ejercer el deber de vigilancia. Así, la administración debe conjugar la observación atenta de las normas, con el ejercicio de la libertad económica, a fin de implementar una actividad empresarial segura pero productiva.

Palabras clave : Compliance; Derecho comercial; Administración de empresas; Gobierno Corporativo; Programa de cumplimiento; Conformidad; Gestion de riesgos.

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