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INTRODUCCIÓN
La teoría clásica de las ventajas comparativas de David Ricardo indica que los países deben especializarse en los sectores donde sus recursos abundan dentro del territorio, lo cual corresponde a una estrategia "gana-gana" para todos los que participan en el mercado que constituye el argumento a favor del libre comercio entre las naciones (Sarmiento et al., 2018). Con base en esto, se argumenta la inserción masiva de capitales extranjeros para la formación de industrias con exenciones fiscales, que permita el mayor aprovechamiento de sus recursos que, en este sentido, son las materias primas (Benavides, 2010).
Dichas inversiones se caracterizan por no estar relacionadas con la economía del territorio en el que se producen. Para Colombia, Kalmanovitz (1988) y Mejía (1986) muestran una de las formas en las que se empezaron a dar lo que serían los primeros enclaves en el país: desde la época de la conquista y la colonia la explotación de minerales preciosos como el oro y la plata eran extraídos, principalmente, para dirigirlos al Estado español.
Lo anterior se profundizaría en Colombia en los primeros años del siglo XX con la afanada capitalización de la Inversión Extranjera Directa (IED) en el sector petrolero, que generó mayores dividendos en medio de una estructura institucional débil, en condiciones tributarias y ambientales muy flexibles, que pronto detonaron en conflictos sociales, debido a que los trabajadores del sector exigían garantías laborales e inversiones sociales en las zonas de explotación (Apolinar et al., 2019).
Las consecuencias que deja la explotación de hidrocarburos mediante enclaves económicos son conocidas en la teoría a través de distintas formas, tales como enfermedad holandesa, capitales golondrina, zonas francas, desterritorialización y reterritorialización (Rojas & Forero, 2011). Uno de los efectos socioeconómicos de la presencia de explotación petrolera es el demográfico, porque genera desplazamiento de personal de las zonas por trabajadores foráneos que se vinculan a estas industrias (Vargas, 2020).
Así, los enclaves económicos se caracterizan por habilitar condiciones económicas especiales en relación con el resto del Estado-Nación, que se emplean para el desarrollo de ciertas actividades económicas -como minería, explotación petrolera, forestal, turística, ganadería- y de servicios, por parte de empresas transnacionales de manera directa o indirecta (Falero, 2015; Fuentes et al., 2021).
Ahora, para los propósitos de esta investigación, la estructura del artículo se divide en cinco secciones. En la primera sección se analiza el impacto de la explotación petrolera en el desarrollo humano de los habitantes del municipio de Tauramena, Casanare, en el año 2022. En la segunda sección se presenta el marco de referencia con la revisión de literatura. En la tercera se explica la metodología cualicuantitativa, que incluye entrevistas semiestructura-das y encuestas con la estimación de un modelo de análisis de varianza (ANOVA). En la cuarta se exponen y discuten los principales resultados de la investigación. Y en la quinta sección se indican las conclusiones más importantes de todo el trabajo.
MARCO DE REFERENCIA
Desde el punto de vista histórico, el desarrollo económico en los países de América Latina se caracteriza por la escasez de capital necesario para llevar a cabo procesos de transformación estructural. En ese sentido, la Inversión Extranjera Directa ha sido un camino que, desde la lógica del capitalismo y del crecimiento económico, se comporta como un aspecto relevante para dichas transformaciones. Sin embargo, esto ha traído consigo discusiones sobre la validez y el impacto que realmente tienen estas inversiones tanto en el crecimiento como en el desarrollo económico. De acuerdo con Falero (2015), existe la suposición de que la IED relacionada con el concepto de enclave económico genera en sí misma desarrollo; sin embargo, esto es una ficción.
En efecto, las economías de enclave no generan desarrollo a las sociedades, por el contrario, se estima que la explotación de los recursos naturales no renovables en forma de enclaves, por su ubicación y forma de explotación, se convierten en poderosos Estados empresariales dentro de débiles Estados nacionales (Gudynas, 2009).
La masiva entrada de capital y su formación de infraestructura crean economías de enclave, las cuales son caracterizadas por Sotelo (2004) de tres formas: la primera corresponde al distanciamiento de estas actividades del resto de la economía; la segunda es la "intensificación" de la producción con el país inversor, el cual se lucra de las utilidades de dicha actividad, y la tercera es la "superexplotación" de la fuerza de trabajo, debido a que los países en donde se incrusta este tipo de economía establecen una serie de condiciones para garantizar la inversión, reduciendo los aranceles, flexibilizando la mano de obra y asegurando las ganancias.
Los beneficios que trae un auge minero-energético en los ingresos a corto plazo son innegables, incluso estando bajo economías de enclaves exportadoras; sin embargo, en la economía colombiana estos beneficios a corto plazo se dejan de reflejar cuando no existe una mejora y aprovechamiento de las bonanzas en términos fiscales para la sociedad (Parra, 2016).
Algunas de las consecuencias que ocasiona la actividad minero-energética son los fenómenos de desterritorialización y reterritorialización, los cuales generan dinámicas de intervenciones extractivas, controles políticos y socioculturales sobre la naturaleza, el territorio y su población. Ordenar el país con títulos mineros y concesiones petroleras sin reconocer el ordenamiento territorial y ambiental, es incitar al conflicto ambiental y social (Cárdenas, 2016; Sáenz, 2017).
Lo anterior denota una debilidad en las instituciones que crea situaciones de conflicto social, ambiental y económico por el mal manejo de las regalías, la corrupción, el despilfarro y la mala calidad de la inversión, que han limitado severamente el efecto potencial de los eslabonamientos fiscales (Urrutia, 2008). Sin calidad institucional no es posible confrontar los efectos nocivos que causa la bonanza de un recurso natural de carácter económico. Sumado a lo anterior, una dependencia alta de las regalías en los ingresos públicos trae consigo un panorama adverso para las finanzas del sector público, ya que estas se someten a inesperadas fluctuaciones en el precio o en la producción del recurso natural (Pava & Lemos, 2018; Pavajeau, 2011).
La explotación petrolera que alcanza la categoría de economía de enclave incentiva la aparición de grupos al margen de la ley en el territorio colombiano, que, como explican Collier y Hoffler (2002, citados en Parra, 2016), en su afán por capturar parte de las rentas extraordinarias de dicho sector, controlan zonas del territorio nacional donde imponen su ley y orden.
Así, los conflictos sociales y el descuido estatal de inversión en materia medioambiental agravan las condiciones de los pobladores de manera reiterada, lo cual impacta negativamente el medioambiente y la calidad de vida de quienes son los afectados directamente (González, 2009). Por otra parte, la consulta popular ha sido el punto de inflexión en la historia del municipio de Tauramena para reflejar el conflicto territorial que resulta de la centralización de decisiones en materia de actividad extractiva minera, decisiones que no tienen en cuenta los impactos en la zona explotada (Ariza & Molano, 2019; Garcés & Rapaliano, 2015).
En las últimas décadas ha cobrado relevancia el enfoque de desarrollo humano, que considera la interrelación entre el desarrollo económico, social y ambiental. Una figura destacada en este campo es Ostrom (1990), economista y premio Nobel, cuyo trabajo de investigación se ha centrado en analizar la gestión sostenible de los recursos comunes. También destaca la importancia de involucrar a las instituciones locales y a las comunidades en la toma de decisiones relacionadas con el uso de los recursos naturales. Su investigación demostró que cuando las personas tienen un control y una regulación adecuada sobre los recursos que utilizan, pueden utilizarlos de manera más sostenible y justa, contribuyendo al desarrollo humano de las generaciones presentes y futuras. Integrar la dimensión ambiental en la agenda de desarrollo humano es crucial para asegurar la preservación de los ecosistemas y el bienestar de la humanidad a largo plazo.
Distanciar la actividad extractiva del resto de la economía nacional, intensificar la producción y utilidad de los inversores, y propiciar la explotación de la fuerza laboral y la reducción de aranceles, desafortunadamente, no reflejan procesos de desarrollo humano en la población de las regiones, porque sus habitantes no perciben avances en el empleo, la salud y educación. De acuerdo con lo anterior, es importante reconocer que la acumulación de riqueza y el crecimiento del PIB de las economías de enclave -particularmente las minero-energéticas- hacen que un país se aleje de su propósito de desarrollo, es decir, de mejorar la calidad de vida y ampliar las libertades que pueden disfrutar los seres humanos (Sen, 1998).
Sin embargo, la concentración de la riqueza puede llegar a niveles extremos incompatibles con los valores democráticos (Piketty, 2014). Esta desigualdad no solo afecta la distribución de ingresos y recursos, sino que también puede tener repercusiones significativas en el acceso a oportunidades educativas y de salud, lo cual perjudica directamente el desarrollo humano de las personas vulnerables. Por ende, el desarrollo humano debe centrarse en fomentar las capacidades individuales, lo que brinda una auténtica libertad para llevar una vida con sentido y alcanzar las aspiraciones más profundas, como la justicia social, la igualdad de oportunidades y la participación ciudadana, que son elementos esenciales para lograr un desarrollo humano genuino y sostenible (Nussbaum, 1986).
En este sentido, el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD, 1990) reconoce que el crecimiento de los ingresos es una medida parcial y errónea sobre el desarrollo de los países y estima que la riqueza de una nación se mide por la calidad de vida de sus habitantes. Además, de acuerdo con evidencia empírica, considera que un ingreso per cápita moderado puede lograr un alto nivel de desarrollo humano. En consecuencia, construye un índice basado en el enfoque de capacidades de Sen (1998), que asume que las posibilidades de elección en los seres humanos no solo permiten un mayor ingreso, sino que, además, ofrecen la oportunidad para que los individuos desplieguen su potencial y tengan una vida de acuerdo con sus intereses.
Para poder calcular el nivel de desarrollo humano, Haq (1990) diseñó el Índice de Desarrollo Humano (IDH) que permite comparar a lo largo del tiempo la situación relativa de los países en tres aspectos fundamentales: salud, educación e ingresos. Estos pilares se explican en las posibilidades que brindan el nivel de ingreso, la salud y la educación para que las personas puedan alcanzar un bienestar mayor (PNUD, 1990).
METODOLOGÍA
La investigación se desarrolló utilizando una metodología cualitativa-cuantitativa. La metodología cuantitativa se aplicó mediante encuestas. El tratamiento de los datos se llevó a cabo a través de un modelo de análisis de varianza (ANOVA), método estadístico que permite concluir si los resultados de una prueba son significativos y establecer si existe una diferencia entre sus varianzas promedio entre dos grupos o más (Dagnino, 2014; Miranda, 2021). Según Gujarati y Porter (2010), "los modelos ANOVA se utilizan para evaluar la significancia estadística de la relación entre una regresada cuantitativa y regresoras cualitativas o dicótomas. A menudo se emplean para comparar las diferencias entre los valores medios de dos o más grupos" (p. 278).
La metodología cualitativa se empleó a través de una entrevista semiestructurada para el año 2022, realizada a tres sindicalistas1 residentes en el municipio. La ventaja de este tipo de entrevista es que tiene la posibilidad de adaptarse a los sujetos encuestados, para motivar al interlocutor, aclarar términos, identificar ambigüedades y reducir formalismos (Díaz et al., 2013). En este sentido, las preguntas fueron formuladas con el fin de obtener información directa para comprender los conflictos de relaciones sociales de los actores involucrados en el proceso y que aún están presentes en el municipio de Tauramena, tales como el gremio de los profesores y de los obreros de la industria petrolera. Así, se obtuvieron los datos relativos a situaciones, movimientos, acciones populares y perspectivas, que permitieron conocer y entender el contexto de la explotación petrolera. Según Ariza y Molano (2019), las entrevistas semiestructuradas fueron fundamentales y ayudaron a comprender la perspectiva de los actores en relación con la consulta popular de la actividad extractiva en Tauramena.
Los datos utilizados en esta investigación fueron obtenidos mediante trabajo de campo, con encuestas físicas para su posterior procesamiento y análisis. Antes de la recolección de la información, para la caracterización y percepción socioeconómica de las veredas donde residen los encuestados (5 veredas con ausencia de explotación petrolera grupo control 0, y 5 veredas con presencia petrolera grupo tratamiento 1), se les explicó el objetivo del uso del instrumento, se aclaró su participación voluntaria y se les informó sobre el manejo anónimo de los datos.
El instrumento de encuesta consta de 24 preguntas en total, divididas en 2 partes. Primero, 10 preguntas de caracterización socioeconómica, y segundo, 14 preguntas de percepción mediante escala de Likert de 7 niveles (1-7), cuyas categorías fueron: "extremadamente bajo (1)", "muy bajo (2)", "medianamente bajo (3)", "regular (4)", "medianamente alto (5)", "muy alto (6)" y "extremadamente alto (7)".
Las escalas de valor y de estimación tipo Likert son aquellas que se utilizan para determinar la percepción de alguna variable cualitativa, que por su naturaleza denota algún orden (Lee et al., 2019). Estas han sido ampliamente utilizadas en estudios sociales donde se recogen las percepciones no cuantitativas sobre algún carácter en específico (Martínez & Yesaved, 2018). Aguilar (2018) aplicó estas escalas de Likert conformadas por preguntas con respuestas que fueron de lo positivo a lo negativo, lo cual permite establecer el parámetro de la percepción positiva y/o negativa de las transformaciones socio-territoriales, asociadas a las políticas de extracción de petróleo en la comunidad de los encuestados.
La población para esta investigación se determinó a partir de los datos del Sistema de Identificación de Potenciales Beneficiarios de Programas Sociales (SISBÉN) para el año 2022 del municipio Tauramena, departamento de Casanare, que tiene 5299 habitantes en las veredas por investigar y que según datos del Departamento Administrativo Nacional de Estadística (DANE, 2018) arrojados en el Censo Nacional de Población y Vivienda, los núcleos familiares están conformados en promedio por 3 personas. A efectos de esta investigación, al ser aplicada al jefe cabeza de hogar, dividimos la cantidad de personas en el promedio de una familia para obtener una población total de familias de 1766,3, y con este dato se calculó un tamaño muestra de 320 encuestas correspondiente a las 10 veredas por encuestar, con un margen de error máximo permitido estimado en 5 % y con un nivel de confianza del 95 % de probabilidad de que los resultados obtenidos fueran válidos.
Estudios acerca de la percepción del medioambiente han utilizado el instrumento de recolección de datos con escala de Likert, así como la fórmula para la ecuación de la muestra para las poblaciones estudiadas (Espino et al., 2015; Aguilar, 2018).
Fórmula de ecuación para la muestra:
n = Tamaño de la muestra requerida.
Z = Nivel de confiabilidad (95 % valor estándar de 1,96, según tabla del área bajo la curva normal).
N = Tamaño de la población (1766,3 familias).
V = Variabilidad positiva (0,5).
d = Variabilidad negativa (0,5)
E = Margen de error permitido (0,05)
Tabla 1 Encuestados por veredas
Nota: datos recabados por medio de encuesta.
Fuente: elaboración propia
Las veredas seleccionadas son las que poseen mayores características similares desde el punto de vista poblacional. Igualmente, se tiene en cuenta que estas veredas son las más cercanas al casco urbano de Tauramena. En algunas de estas (no en todas) se presentan actividades extractivas, lo cual es apropiado para la clasificación de las veredas en los grupos de tratamiento y control.
Por otra parte, la metodología cuantitativa se desarrolló mediante 14 preguntas de percepción existente en la encuesta, que fueron respondidas por los habitantes de las veredas seleccionadas. Para esto se utilizó una escala de Likert de 7 niveles que van desde "extremadamente bajo" hasta "extremadamente alto". Tras el procesamiento de los datos y la obtención de los valores medios de las preguntas de percepción en las veredas control y tratamiento, así como los Prob F del análisis de varianza, se obtuvo la significancia del impacto de la explotación petrolera en el desarrollo humano a través de medias.
RESULTADOS
Caracterización socioeconómica
A continuación, se exponen las preguntas de caracterización socioeconómica de la encuesta realizada, enfatizando en las de mayor relevancia para el estudio sobre la incidencia de la explotación petrolera en el desarrollo humano del municipio de Tauramena.
Pregunta 5: ¿Cuál es su régimen de salud?
Fuente: elaboración propia mediante base de datos de la encuesta tomada por trabajo de campo.
Figura 1 Régimen de salud de los participantes
La salud es uno de los indicadores que componen el Índice de Desarrollo Humano (IDH). Ahora bien, para los dos grupos de estudio, el régimen de salud que exponen los encuestados está representado principalmente por el régimen subsidiado con un 75 % para el grupo control y un 68 % para el grupo tratamiento, es decir, los habitantes de las veredas indagadas no cuentan con un empleo digno íntegramente, que les permita el acceso a un servicio de salud contributivo, pues este régimen contributivo tan solo representa el 23 % para el grupo control y el 30 % para el grupo tratamiento.
Se evidencia que se trata de una población con limitaciones en el sistema de salud, puesto que, durante el trabajo de campo, en la recopilación de información se observó que no hay un solo centro de salud en ninguna de las veredas visitadas, situación que precariza la salud, toda vez que, ante una urgencia, los pobladores de estas veredas deben trasladarse hasta Tauramena, donde tampoco existe un hospital que atienda las demandas de la totalidad de los usuarios, situación que ocasiona un traumatismo mayor al tener que remitir a Yopal a los pacientes con situaciones crónicas (Martínez, 2022, comunicación personal, entrevista semiestructurada, líder social y sindical, vicepresidente de la USO subdirectiva Tauramena-Casanare).
Pregunta 6: ¿Cuál es su nivel educativo?
Fuente: elaboración propia mediante base de datos de la encuesta tomada por trabajo de campo.
Figura 2 Nivel educativo de los participantes
En el mismo orden de ideas, la educación es otro de los componentes del indicador de desarrollo humano. En cuanto al nivel educativo de los encuestados, los niveles con mayor representación para el grupo control fueron: bachillerato y primaria con el 71 % aportado en conjunto, seguido por ningún nivel educativo y, finalmente, técnico y universitario, tendencia que mantienen los participantes del grupo de tratamiento, en el que entre el bachillerato y la primaria aportaron el 76 % de representación, seguido por técnico y universitario.
El municipio tiene empresas petroleras que generan muchos ingresos en regalías, pero que, como es sabido, se despilfarran en corrupción en lugar de construir o invertir en instituciones educativas que fortalezcan el nivel educativo de estas comunidades, como lo menciona el profesor Hernández (2022, comunicación personal, entrevista semiestructurada con docente profesional en Ingeniería Electrónica con Maestría en Docencia).
Esta información demuestra la falta de nivel educativo dentro de estas poblaciones, lo cual es el reflejo del abandono estatal, a lo que hay que sumar las dificultades para estudiar, tecnificarse y acceder a educación superior por carencia de infraestructura.
Pregunta 7: ¿Trabaja para el sector petrolero?
Fuente: elaboración propia mediante base de datos de la encuesta tomada por trabajo de campo.
Figura 3 Trabajan o no trabajan los participantes para el sector petrolero
La pregunta nos revela que el grupo control tuvo una participación casi nula entre quienes trabajan para el sector petrolero; por otra parte, el grupo tratamiento, pese a que se explota petróleo dentro de sus veredas, la participación laboral de los habitantes es mínima.
La relación con las personas de la región era muy poca, debido a que la mano de obra tanto calificada como no calificada era externa y no tenían la necesidad ni manera de acceder a la sociedad que los rodeaba, fenómeno confirmado en comunicación con Ruiz (2022, comunicación personal, entrevista semiestructurada con trabajador durante 41 años para la industria extractiva, pensionado del sector de hidrocarburos). Para el total de los 324 encuestados en los dos grupos estudiados, el trabajo arrojó que, para la muestra tomada, independiente de si viven en veredas con o sin presencias extractivas, la mayoría de los encuestados no pertenecen al mercado laboral de la industria petrolera, es decir, dichas industrias no tienen una representación significativa en mano de obra de los pobladores de las veredas.
Pregunta 8: ¿Sus ingresos cubren las necesidades básicas de su familia?
Fuente: elaboración propia mediante base de datos de la encuesta tomada por trabajo de campo.
Figura 4 Sus ingresos cubren las necesidades básicas de su familia.
Los porcentajes en la pregunta sobre si los ingresos cubren las necesidades básicas del núcleo familiar fueron: sí cubre (40 %) y no cubre (60 %) para el grupo control, y respectivamente sí cubre (58 %) y no cubre (42 %) para el grupo tratamiento.
Los ingresos representan uno de los indicadores del desarrollo humano junto a la salud y la educación. Para la población investigada se encuentra un fenómeno al momento de comparar los resultados de ambos grupos.
Mientras que en el grupo tratamiento los encuestados afirmaron que sus ingresos efectivamente cubren sus necesidades básicas, caso contrario sucedió en el grupo control, donde los encuesta-dos reportaron no cubrir las necesidades básicas de su núcleo familiar con su nivel de ingresos. Cabe resaltar que no se puede atribuir a la actividad petrolera que en el grupo tratamiento exista un mayor porcentaje de cobertura de las necesidades básicas esenciales, por cuanto en la anterior pregunta se manifiesta que tan solo un 18 % de las personas que residen en las veredas que explotan petróleo trabajan para el sector de hidrocarburos, lo cual no es representativo para las comunidades.
Modelo ANOVA
El siguiente apartado presenta las estimaciones del modelo y el tratamiento de los datos junto con su interpretación. En este sentido, si P-value es menor que 0.05, se rechaza la hipótesis nula de igualdad de medias, donde sí habrá una diferencia significativa entre los grupos tratamiento y control causada por la presencia de actividad petrolera.
Pregunta 1. Nivel de percepción que tienen del nivel de ingresos en su núcleo familiar
El ingreso es uno de los tres factores principales del Índice de Desarrollo Humano (IDH) que, para este caso, fue estimado como la percepción del nivel de ingreso de las familias de los grupos control y tratamiento de las veredas seleccionadas. Así, las estimaciones respecto a esta pregunta evidenciaron una percepción negativa debido al valor de sus medias: con 3.39 en el grupo control y 3.30 en el grupo tratamiento, que es una percepción "medianamente baja" para ambos grupos dentro de la escala de Likert.
Por otra parte, el resultado del test F de análisis de varianza fue de 0.60, por lo tanto, se acepta la hipótesis nula y se concluye que no existe diferencia en la percepción del ingreso entre las familias de las veredas de los grupos control y tratamiento. Esta coyuntura se presenta en la medida que no existen relaciones entre empresa-sociedad, pues se deja de lado la mano de obra local y se precarizan las condiciones laborares de los puestos de trabajo, lo cual se traduce en escenarios negativos y en contra de los más vulnerables, que son las personas residentes de estas veredas, cuya mayoría no tiene más que su fuerza de trabajo para ofrecer en un mercado laboral (Martínez, 2022, Comunicación personal, entrevista semiestructurada, líder social y sindical, vicepresidente de la USO subdirectiva Tauramena-Casanare).
Pregunta 2. Nivel de percepción que tienen las familias del desarrollo en el sistema de salud de las veredas
La salud es uno de los tres indicadores principales del desarrollo humano mediante el cual se estima y analiza la situación de la calidad de vida, para este caso, el nivel del sistema de salud de las familias de los grupos control y tratamiento de las veredas investigadas. Las estimaciones respecto a esta pregunta evidenciaron una percepción negativa debido al valor de sus medias: con 3 en el grupo control y 2.93 en el grupo tratamiento, que es una percepción ''medianamente baja'' para ambos grupos dentro de la escala de Likert.
Por otra parte, el resultado del test F de análisis de varianza fue 0.70, por lo tanto, se acepta la hipótesis nula, concluyendo que no existe diferencia entre las familias de las veredas de los grupos control y tratamiento, por tanto, no es significativa la actividad petrolera en la percepción de la cobertura del sistema de salud.
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