1657-4214 1657-4214 S1657-42142010000100007 00 08 2010 00 08 2010 15 133 148

COYUNTURA ECONÓMICA EMPRESARIAL

 

Desarrollo de una Metodología de Evaluación de Capacidades de Innovación*

 

Developing a capacity assessment methodology for innovation

 

 

Jorge Robledo V.**; Cristina López G.***; Willmar Zapata L.****; Juan David Pérez V.*****

** Profesor Asociado, Universidad Nacional de Colombia. Ph.D. en Estudios de Política Científica y Tecnológica. Dirección electrónica: jrobledov@unal.edu.co

*** Directora de Ingeniería Industrial, Universidad de San Buenaventura. Estudiante del Doctorado en Ingeniería, Industria y Organizaciones, Universidad Nacional de Colombia. Dirección electrónica: industrial@usbmed.edu.co

]]> **** Director de Optimización de Recursos Energéticos (ORE), Ingeniería Especializada S.A. Dirección electrónica: willmar.zapata@ieb.com.co

***** Ingeniero de Investigación y Gestión de Proyectos de I + D + i de CIDET. Dirección electrónica: juan.perez@cidet.org.co.

 

–Introducción. –I. Capacidades Organizacionales, Dinámicas y de Innovación. –II. La Organización como Sistema Abierto. –III. Metodología de Evaluación de Capacidades de Innovación: Propuesta Conceptual. –IV. Métrica y Evaluación de las Capacidades de Innovación. –V. Instrumento de Aplicación de la Metodología. –VI. Validación y Ajuste del Modelo. –A. Verificación Conceptual. –B. Validación Experimental e Implementación Final de la Metodología.–Conclusiones y Trabajo Futuro. –Agradecimientos. –Referencias bibliográficas.

 

RESUMEN

Desde la Perspectiva Basada en los Recursos, la competitividad de las empresas depende críticamente de activos acumulados por la organización; en particular, la atención de los analistas se centra con frecuencia en las denominadas ''capacidades de innovación''. En esta dirección, una preocupación central de teóricos y practicantes de la gestión tecnológica es identificar el tipo y el nivel de las capacidades necesarias para soportar sistemas exitosos de Gestión de I+D+i (Investigación, Desarrollo Experimental e Innovación). El presente trabajo busca contribuir a este propósito mediante el desarrollo de una metodología de evaluación de capacidades: presenta una metodología de evaluación que integra tres componentes: un modelo conceptual basado en una aproximación sistémica a la organización que toma la propuesta conceptual de Nadler y Thusman y elabora una caracterización de capacidades, una métrica elaborada a partir del Modelo de Madurez de Capacidades (CMM) y un instrumento de implementación basado en entrevistas semi-estructuradas.

Palabras clave: Capacidades de innovación, metodología de evaluación, sistemas de gestión, modelos organizacionales, Perspectiva Basada en Recursos.

ABSTRACT

From a Resource-Based Perspective, company competitiveness critically depends on assets accumulated by the organization. The focus of analysts often concentrates on the so-called ''innovation capacities.'' Along these lines, a main concern of theorists and practitioners of technology management, is identifying the type and level of capacity needed to support successful management systems RDI (Research, Experimental Development and Innovation). The present work aims at contributing to this issue by developing a capacity assessment methodology. It presents an evaluation methodology that integrates three components: a conceptual model based on a systemic approach to companies that borrows the conceptual proposal of Nadler and Thusman, and develops a characterization of capacities; a metric developed based on the Capability Maturity Model (CMM); and an implementation instrument based on semi-structured interviews

]]> Key words: Innovation capacities, evaluation methodology, management systems, organizational models, Resource-Based Perspective.

RÉSUMÉ

Depuis l'Approche Basée sur les Ressources, la compétitivité des entreprises dépend fortement des connaissances accumulées par l'organisation. A ce sujet, les analystes ont mis l'accent sur les '' capacités d'innovation '' où la préoccupation principale, à la fois théorique et pratique concernant la gestion technologique, est d'identifier le type et le niveau des capacités nécessaires pour supporter un système de Gestion R + D + i (Recherche, Développement Expérimental et Innovation). L'objectif de ce papier est de contribuer à cette identification en proposant une méthodologie d'évaluation laquelle est composée par trois éléments: un modèle conceptuel (basé sur l'approche systémique de l'organisation proposée par Nadler et Thusman), une métrique élaborée à partir d'un Modèle de Maturité de la Capacité (CMM) et, finalement, un instrument de mise en oeuvre basé sur des sondages semi-structurés.

Most clef: Capacités de l'innovation, méthodologie de l'évaluation, système de gestion, modèles d'organisation, perspective fondeé en ressources.

Clasificación JEL: O32, H43, L2.

 

 

Introducción

Somos partícipes de una era de rápidos cambios tecnológicos, de ampliación de los mercados y agudización de la competencia por los mismos; de fuertes presiones por aumentar los niveles de rentabilidad de las inversiones y de una preocupación creciente por la Responsabilidad Social Empresarial (RSE) y sus componentes éticos y de sostenibilidad ambiental. Ante tales retos, los estudiosos de la gestión tecnológica han encontrado en el análisis de las dinámicas organizacionales una fuente fecunda de conocimiento para la comprensión de las causas del desempeño organizacional superior. En particular, una línea de indagación de interés específico para el trabajo que aquí se presenta, plantea la necesidad de hacer una mejor gestión de las capacidades organizacionales, que hacen posible desempeños superiores en ambientes altamente competitivos y exigentes.

El marco conceptual y teórico en el cual se busca adelantar tal indagación es la Perspectiva Basada en Recursos (Resource-based View of the Firm) (Barney, 1991; Grant, 1991; Rangone, 1999; Teece, Pisano y Shuen, 1997). Desde aquí, se entiende que el desempeño de las organizaciones depende críticamente de los activos acumulados por la organización para dar respuesta estratégica a los desafíos del mercado, el rápido cambio tecnológico y las exigencias de sus grupos de interés (stakeholders). Estos activos, construidos sobre recursos que la empresa transforma en capacidades organizacionales son hoy objeto de amplio análisis desde la perspectiva de la política y la gestión tecnológica. En particular, la atención de los analistas se centra con frecuencia en las denominadas ''capacidades de innovación'', dada la alta incidencia que tienen sobre la competitividad las capacidades de la empresa para implementar exitosamente nuevos productos, procesos y formas de organización y marketing, o mejorar significativamente los existentes.

]]> En esta dirección, una preocupación central de teóricos y practicantes de la gestión tecnológica es el tipo y nivel de las capacidades de innovación que se requieren para soportar sistemas exitosos de Gestión de I + D + i.

Al respecto, se han identificado vacíos conceptuales y metodológicos importantes que dificultan la gestión de tales sistemas y que deben ser llenados con propuestas que consulten la realidad y los desafíos de nuestras empresas latinoamericanas. El presente trabajo busca contribuir a este propósito mediante el desarrollo de una metodología de evaluación de capacidades de innovación, bajo la consideración de que una adecuada evaluación de capacidades es una condición sine qua non para construir un sistema organizacional robusto de Gestión de I + D + i.

 

I. Capacidades Organizacionales, Dinámicas y de Innovación

Las capacidades organizacionales se refieren a ''la habilidad o aptitud de la organización para realizar sus actividades productivas de una manera eficiente y efectiva mediante el uso, la combinación y la coordinación de sus recursos y competencias mediante varios procesos creadores de valor, según los objetivos que haya definido previamente'' (Renard y Saint-Amant, 2003). Por supuesto, algunas de esas capacidades deben estar orientadas a dar respuesta a los retos que un mundo cambiante impone a la organización. Aparece entonces el concepto de capacidad dinámica, definida como la habilidad que posee una firma para integrar, construir y reconfigurar interna y externamente competencias para su direccionamiento estratégico en ambientes cambiantes (Teece et al, 1997). Un concepto similar propuesto por Galunic y Eisenhardt (2001) parte de considerar que las capacidades organizacionales y la estrategia hacen posible que las directivas empresariales gestionen los nuevos activos productivos en mercados cambiantes.

Algunos autores asocian las capacidades a las rutinas organizacionales y sugieren que aquéllas están inmersas en las rutinas de los procesos organizacionales encaminadas al cambio (cfr. Zott, 2003). Por su parte, Adler et al. (1999) definen las capacidades dinámicas como las meta-rutinas que logran transformar las rutinas existentes y, por tanto, sistematizan el proceso creativo. El carácter de las rutinas hace que las organizaciones puedan capitalizar el aprendizaje, haciendo el proceso de cambio e innovación más efectivo y menos costoso en el tiempo (Zahra y George, 2002). Las capacidades dinámicas pueden, por tanto, dar lugar a organizaciones más eficientes en el proceso de transformación de sus rutinas, lo que puede constituir una importante fuente de ventajas competitivas (Baden-Fuller y Volberda, 1997).

En este orden de ideas, el desarrollo de capacidades dinámicas posibilita a la organización innovadora formular e implementar exitosamente estrategias orientadas a la innovación, buscando construir ventajas competitivas duraderas. Esto le permite a la organización, si no necesariamente disponer de fórmulas seguras para asegurar el éxito, sí responder ante los retos del mercado con mayor acierto y flexibilidad.

Este conjunto particular de capacidades organizacionales, con carácter dinámico y orientado a la innovación, constituyen las capacidades de innovación. A partir de este concepto, varios estudios exploran el desempeño de las organizaciones productivas, intentando generar una comprensión básica de la dinámica entre capacidades de innovación y desempeño. Un estudio empírico sobre la industria taiwanesa de circuitos integrados (Sher y Yang 2005), por ejemplo, muestra que, en el largo plazo, las capacidades de innovación están positivamente relacionadas con un mejor desempeño financiero de la organización, medido como la Tasa Interna de Retorno de las inversiones, especialmente cuando éstas están direccionadas hacia la I + D.

Wang, Lu y Chen (2007) proponen una clasificación de las capacidades de innovación con cinco categorías: la capacidad de I+D, la capacidad de decisión frente a la innovación, la capacidad de mercadeo, la capacidad de producción y la capacidad de capital. Su propuesta, que pasa por la construcción de un modelo basado en Lógica Difusa, les permite pasar de aspectos ''lingüísticos'' a ''numéricos'' para lidiar con la incertidumbre asociada a la evaluación de dimensiones organizacionales abstractas. Por su parte, Lloréns, García y Verdú (2004) abordan la relación existente entre el aprendizaje, las capacidades de innovación y la mejora en el desempeño organizacional, en el contexto de una muestra de empresas españolas. Estos autores encuentran que el dominio personal influye positivamente en el desempeño de la organización, no sólo directamente, sino también a través del aprendizaje organizacional; además, que el aprendizaje organizacional afecta el desempeño de la organización positivamente, directa e indirectamente a través de otras dimensiones de la organización; por último, muestran cómo la innovación influye positivamente sobre el desempeño de la organización medido como su capacidad de generar riqueza. Otros autores señalan la importancia del aprendizaje organizacional como canal de acumulación de capacidades; tal es el caso de Calantone, Cavusgil y Zhao (2002), quienes proponen que las organizaciones requieren una fuerte orientación hacia el aprendizaje para generar ventajas competitivas; en su estudio, identifican cuatro pilares que soportan la orientación al aprendizaje, éstos son: la visión compartida, el compro- miso con el aprendizaje, un espíritu abierto y el intercambio de conocimientos dentro de la organización.

Es importante señalar que, en todos los trabajos consultados, es claro que el concepto de capacidad de innovación está asociado a la I + D, pero no se limita a ella; es necesario también, desarrollar capacidades en otras áreas funcionales y de gestión de la organización. Al respecto, Robledo, Gómez y Restrepo (2008) hacen una análisis de la literatura reciente, proponiendo una clasificación de las capacidades de innovación basada en la propuesta de Yam et al. (2004), la cual se retoma y adapta al contexto del presente trabajo. Dicha propuesta está fundamentada en siete categorías de capacidades, así:

 

II. La Organización como Sistema Abierto

]]> El desarrollo de una propuesta metodológica para apoyar la gestión de la I + D + i requiere utilizar un modelo de diseño organizacional. Para tal efecto, en el presente trabajo se acude a la propuesta de Nadler y Tushman (1997), que ha sido utilizada con éxito para el diseño de organizaciones competitivas, en la versión modificada por la Universidad de Michigan (Figura 1). El modelo de Nadler y Tushman es una aplicación de la Teoría Contingente de la organización, que adquiere la forma de un sistema abierto, integrado por varios componentes que coexisten en varios estados de congruencia, la hipótesis básica del modelo es que entre más alto sea el nivel de congruencia de sus distintos componentes, más eficaz será la organización.

 

Como componentes del modelo se identifican las entradas, la estrategia, los procesos de transformación y las salidas:

Las ENTRADAS a la organización incluyen:

La ESTRATEGIA o conjunto de decisiones organizacionales se refiere a como asignar los recursos escasos a las exigencias, restricciones y oportunidades ofrecidas por el entorno.

Los PROCESOS DE TRANSFORMACIÓN, constituidos por los sistemas técnicos (tecnología), los recursos humanos (personal), la organización formal y la organización informal.

]]> Las SALIDAS de la organización y su desempeño desde la perspectiva tanto de los grupos de interés como de sus integrantes o participantes.

 

III. Metodología de Evaluación de Capacidades de Innovación: Propuesta Conceptual

La Tabla 1 muestra la propuesta conceptual para la construcción de la metodología de evaluación de capacidades de innovación. Se trata de evaluar los componentes organizacionales para cada categoría de capacidad de innovación; de allí, resulta una matriz donde las columnas son las capacidades de innovación y las filas son los componentes o dimensiones organizacionales. La propuesta se basa en la característica de recurrencia de los sistemas: para cada capacidad debe haber un sistema organizacional que la posibilite. Tomando las dimensiones del Modelo de Sistema Abierto, que se deriva de la propuesta de Nadler y Tushman (1997) se lleva a la Matriz; ello implica que para cada capacidad es necesario construir una organización congruente en todas sus dimensiones.

Por ejemplo, una organización con capacidad de I + D remite a una organización que ha desarrollado de manera congruente una estrategia, unos sistemas tecnológicos (tecnología), unos recursos humanos (personal), una organización formal y una organización informal para la I + D, de tal forma que la organización pueda llevar a cabo la I + D que requiere para lograr los objetivos de innovación que se ha propuesto. Similar razonamiento aplica para cada una de las demás categorías de capacidades de innovación.

 

IV. Métrica y Evaluación de las Capacidades de Innovación

Los estudios reportados sobre las capacidades de innovación han aplicado distintas métricas para cuantificar el nivel de acumulación de capacidades frente a un ideal o valor de referencia. De esta manera, la evaluación está implícita en la medición. En particular, es frecuente la utilización de escalas tipo Likert. Wang, Lu y Chen (2007); por ejemplo, aplican una escala Likert de cinco valores en su trabajo sobre las capacidades de innovación tecnológica en empresas taiwanesas de alta tecnología. Por su parte, el trabajo sobre la auditoría tecnológica de las capacidades de innovación en la industria de Beijing (China), llevado a cabo por Yam et al. (2004), usa una escala de Likert de siete valores.

En la presente propuesta, se mide la madurez de la capacidad de innovación utilizando una escala Likert que aplica el Modelo de Madurez de Capacidades (CMM) creado por el Software Engineering Institute (SEI), tal como ha sido adaptado y aplicado al Business Process Management (BPM) según lo reportan Jeston y Nelis (2006). En la Figura 2 se observa una comparación entre los niveles de las cinco etapas que propone el BPM. Los descriptores de la escala Likert para la medición de las capacidades de innovación se presentan en la Tabla 2.

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V. Instrumento de Aplicación de la Metodología

La metodología se aplica a través de un cuestionario semi-estructurado que se llena mediante entrevistas personalizadas a personas en cargos estratégicos de la empresa y con responsabilidades predefinidas según su participación en la organización de cara a los procesos de acumulación de las diferentes capacidades. Los datos así recolectados se confrontan y contextualizan con información general provista por la empresa sobre sus políticas, estrategias, procesos, recursos, etc. Una primera parte de la encuesta hace la identificación de la empresa y la clasifica según su tamaño, actividad económica y productos (bienes o servicios) que ofrece. En la segunda parte, aparece el cuestionario principal, cuyo propósito es indagar por la información necesaria para posibilitar la evaluación del grado de madurez de cada capacidad para cada una de las dimensiones organizacionales, (según el diseño conceptual de la Tabla 1). Esta parte del cuestionario incluye un conjunto de preguntas para evaluar cada celda de la matriz, de la manera ilustrada en la Tabla 3.

 

Si se toma una capacidad en particular, se puede hablar de manera precisa de los descriptores, que una vez es definida la métrica y se lleva al modelo matricial, a cada capacidad se asigna los descriptores que posibilitan la evaluación. En la Tabla 4, se presenta una aplicación de prueba, (sólo para una dimensión y en una capacidad) e ilustra en el uso de la herramienta y la forma de cualificar la observación usando la matriz de descriptores.

 

 

]]> VI. Validación y Ajuste del Modelo

Para validar la propuesta metodológica, incluyendo su modelo conceptual, la métrica para la evaluación de las capacidades y el instrumento de captura de información, se contemplan tres etapas principales: verificación conceptual o validación por panel de expertos, validación experimental y validación final o aplicativa. Cada etapa concluye con la ejecución de ajustes a la propuesta según los resultados de la etapa de validación respectiva.

A. Verificación Conceptual

Cuando se valida un modelo se busca establecer si el mismo es una representación confiable del sistema real; en cambio, cuando se verifica, se busca determinar si la lógica del modelo es consistente con los referentes conceptuales y teóricos que brindan fundamentación a la propuesta. Dado que los objetivos de la verificación y de la validación son diferentes, también lo son las técnicas para realizarlas.

La propuesta metodológica aquí presentada fue verificada mediante la técnica de ''Face Validation'', que se basa en los conceptos de un panel de expertos que examina la solidez conceptual, teórica, procedimental e instrumental de la propuesta y la factibilidad de obtener los resultados esperados. Esta técnica es particularmente usada en las etapas iniciales del desarrollo de un modelo, y ha sido frecuentemente utilizada en las etapas preliminares de desarrollo de software (Illgen y Gledhill, 2001 <en línea>). Por supuesto, el modelo ha de estar bien diseñado, documentado y listo para revisión. Esa revisión debe reflejar alertas significativas respecto a las expectativas según el concepto de los expertos y dar lugar a las respectivas reelaboraciones de la propuesta. Sin embargo, se debe tener en cuenta que se trata de un método de validación preliminar, que por sí mismo no es suficiente para validar completamente la propuesta, pero sí para detectar errores e inconsistencias que deben ser corregidos antes de pasar a etapas posteriores.

Para la realización de la Face Validation, se constituyó un panel de tres expertos con perfiles complementarios, a quienes habiendo conocido la propuesta a profundidad se les solicitó responder un cuestionario expresamente elaborado para el propósito. Como resultado del ejercicio, se identificaron varios puntos débiles y fuertes de la propuesta, que dieron lugar al rediseño de algunos elementos discretos de la propuesta. De las observaciones generales de los expertos se destacan las siguientes: